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[单选题]

证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（）惩罚。

A.由中国证监会责令改正

B.除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销

C.除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销

D.处以警告、罚款处罚

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发布时间：2020-07-29

更多“证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（）惩罚。A．”相关的问题

第1题

证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送()。

A.申请书

B.辅导报告

C.承销协议

D.承销团协议

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第2题

在股票发行的过程中需要证券公司（投资银行)进行承销。（)

在股票发行的过程中需要证券公司(投资银行)进行承销。()

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第3题

为了加强对证券公司类承销商的风险防范，证券公司从事企业债券的承销应报送()。

A.申请书

B.具备承销条件的证明材料

C.承销协议

D.风险处置预案

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第4题

证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。（)

证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。()

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第5题

下列关于证券公司承销企业债说法正确的是()。

A.证券公司应当向中国证监会报送申请材料

B.申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件

C.风险处置预案

D.主承销商的内核报告

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第6题

证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。（）

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第7题

证券公司经营证券承销与保荐业务，需经()批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院

C.中国银监会

D.证券交易所

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第8题

证券公司在证券承销过程中没有自营买人．（)

证券公司在证券承销过程中没有自营买人． ()

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第9题

证券公司在证券承销过程中没有自营买入。（)A．正确B．错误

证券公司在证券承销过程中没有自营买入。()

A．正确

B．错误

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第10题

我国证券公司在承销过程中，能够向客户供给透支申购服务。（）

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