下列关于证券交易委托手续费的说法中，正确的是()．

下列关于证券经纪业务构成要素的说法，错误的是()。

A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于证券承销方式，下列说法中，错误的是

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B.发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售为承销

C.股票发行一般以自销为主

D.按照发行风险的承担.所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

A.买卖方向为买入

B.“委托价格”项填报股东大会议案序号

C.深圳证券交易所在“今日开盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数

D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

A.证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性

B.由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性

C.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定

D.自营业务对象具有广泛性特点

A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

A.证券公司向客户收取的佣金（包括代收韵证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

B.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

C.B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

D.从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度

A.证券经纪商是证券交易的中介

B.证券经纪商是独立于买卖双方的第三者

C.证券经纪商与客户之间存在从属关系

D.证券经纪商不需要与客户建立具体的委托代理关系，就可以开展经纪业务

A.合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任

B.一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案

C.在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理

D.托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户