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[判断题]

我行严禁与办法中涉及的禁止类名单对象发生业务往来。()

答案
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更多“我行严禁与办法中涉及的禁止类名单对象发生业务往来。()”相关的问题

第1题

为加强反洗钱以及内控风险管理,不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类(禁止类)客户办理结售汇业务;CCS等级2类(高风险类)客户须进行加强型尽职调查,CCS等级2类的境外客户不得办理一次性现金结售汇业务(外交官除外)关注名单内客户不得享受任何优惠()
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第2题

《证券公司内部控制指引》为解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突,进行的制度设计包括()。

A.要求券商建立报告的审查机制,对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查

B.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

C.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

D.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制

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第3题

《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突的相关规定有()。

A.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

B.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制,对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查

C.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制,因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告

D.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

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第4题

放款提交时,系统自动核查制裁名单,当系统提示“借款人为CCS禁止类客户,禁止放款”,由柜面经理与客户经理进一步做客户身份识别和尽职调查,选择拒绝交易或继续交易()
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第5题

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)。如CCS等级为()或出现在制裁名单中,经办人员应不予受理,并进行可疑交易报告

A.“高风险类”

B.“中风险类”

C.“禁止类”

D.“低风险类”

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第6题

托管资金转入时,CCS等级为禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户,禁止办理()
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第7题

案例-----2016年5月,Z招标公司受采购人H中心委托,为该中心“某监测系统采购项目”进行招标。5月20日
发布招标公告后,有ABCDEF共6家供应商购买了招标文件。由于B公司法定代表人李某与H中心办公室主任吴某认识,故购买招标文件后,李某多次向吴某打听招标进展情况,吴某碍于面子,也均如数告知。6月19日,Z招标公司与H中心项目经办人共同在政府采购专家库中抽取了本项目评标专家。6月20日投标截止,购买招标文件的6家单位均递交了投标文件。经过评标专家评审,B公司投标报价最低,被确定为中标候选人。H中心确认评标结果后,Z招标公司发布了中标公告,公布B公司中标。后投标人F公司提出质疑,认为评标过程存在不公正现象。Z招标公司答复称,本项目评标完全依法合规,评标过程一直在招标人H中心监督人员的监督下进行,不会出现不公正的情况。F公司对质疑答复不满,向财政部门提出投诉。 关于该案例招标采购行为是否合法的阐述中,正确的是()。A.评标专家选定环节不公平

B.吴某泄露评审专家名单不公平

C.招标公司委托手续不规范

D.第三方监督机构资质不全

下列关于评标专家的说法,错误的是()。A.评标专家是评标活动的关键人物

B.评标专家必须客观公正地进行评审

C.在程序合规的前提下,评标专家可以与评标单位取得联系

D.在涉及利益冲突时评标专家应及时回避

在PPP模式中,政府的总体角色和责任是()。A.简政放权,优化服务

B.通过深化改革实现经济社会发展

C.为大众提供最优质的公共设施和服务

D.为统治阶级维护政权稳定做好服务

下列关于PPP模式的说法,错误的是()。A.对象限于基础设施项目

B.以特许权协议为基础

C.以伙伴式合作关系为方式

D.通过合作达到比预期单独行动更为有利的结果

B公司将被列入不良行为记录名单后,应受到的处罚是()A.在后续政府采购活动中给予减分扣项

B.给予警告

C.在一定期限内禁止参加政府采购活动

D.永久禁止参加政府采购活动

请帮忙给出每个问题的正确答案和分析,谢谢!

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第8题

“新介入客户”指从未与我行发生信贷关系的客户或结束信贷关系1年以上(含)的客户;如属房地产类客
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第9题

危机管理策划,是指为防止爆发危机或者危机发生后为减少、消除危机带来 的风险与损失,通过策划手段使人更有效的掌握事物和社会舆论的一些办法与措 施的综合过程。 根据上述定义,下列选项中不属于危机管理策划的是()。

A.得知台风即将登陆,当地政府发出禁止渔民出海的紧急通知

B. 为防止比赛中发生不测,事先预备了足够的水、急救设备并配备医护人员

C. 企业出现危机,迅速拍卖名下部分资产,获取了流动资金,避免了破产

D. 房屋突然坍塌,小刘由于身材矮小,加之跑得快,在缝隙中躲过一劫

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第10题

危机管理策划,是指为防止爆发危机或者危机发生后为减少、消除危机带来的风险与损失,通过策划手段使人更有效地掌握事物和社会舆论的一些办法与措施的综合过程。根据上述定义,下列选项中不属于危机管理策划的是()。

A.得知台风即将登陆,当地政府发出禁止渔民出海的紧急通知

B.为防止比赛中发生不测,事先预备了足够的水、急救设备并配备医护人员

C.企业出现危机,迅速拍卖名下部分资产,获取了流动资金,避免了破产

D.房屋突然坍塌,小刘由于身材矮小,加之跑得快,在缝隙中躲过一劫

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第11题

申请办理双利丰、假日丰、多利丰、活利丰产品的签约客户,CCS等级为禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的,不予受理()
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