以下做法符合反洗钱要求的()。
A.选择安全可靠的金融机构
B.出租或出借自己的身份证件
C.出租或出借自己的账户、银行卡和Ukey
D.用自己的账户替他人提现
A.选择安全可靠的金融机构
B.出租或出借自己的身份证件
C.出租或出借自己的账户、银行卡和Ukey
D.用自己的账户替他人提现
第1题
A . 建筑与小品的色彩和形式要能引起儿童的兴趣,符合儿童的比例尺度
B . 可以采用曲径通幽的道路模式以激发儿童探索的心理
C . 选择无刺无毒无臭味的植物以保证儿童的安全,可以种植大量开花灌木
D . 地面尽量采用平整并且软质的铺装材料
第2题
A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要
B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求
C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提
D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障
第3题
A.反洗钱内控制度体系全部覆盖法律法规和监督要求涉及的反洗钱各方面义务,各项反洗钱内控措施符合法律要求
B.及时根据总行制度要求和监管要求以及本机构业务发展和反洗钱工作实际及时修订或更新细则和规程
C.及时向总行及当地人民银行报备内控制度
D.业务部门内控制度无须嵌入反洗钱工作要求
第4题
A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户
B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称
C.对客户身份不明的,经客户说明情况后,为其开立账户或提供相关金融服务
D.在为客户办理业务过程中,如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假,或存在可疑之处的,应拒绝办理
第5题
A.提供所有避孕节育方法的知识或信息
B. 及时纠正服务对象的错误信息
C. 帮助服务对象自己做出决定
D. 对文化程度低的群众可以代替他们做出选择
第7题
证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券