对于下列何种低风险的非自然人客户，金融机构可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人：

A.特定类型客户身份识别

B.加强客户身份识别

C.委托第三方机构识别

D.存续期间客户识别

B、交易拟支用额度有抵押、质押风险缓释要求，或保证人为行内评级6级(含)以上的非小企业客户，且风险缓释要求已全额落实，并经审批同意

C、该交易对客户在我行办理的其他业务有套期保值效果，且通过了套保认定

D、该交易为无客户信用风险敞口、且资金不能提前支取的代客资金管理类衍生产品交易(如结构性存款业务)

E、以上情况均可减免

A.控制金融期货结算业务风险

B.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户

C.建立风险隔离机制和保密制度

D.谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

关于审计证据的下列论断中，正确的是（）。

A.可接受的检查风险越低，所需审计证据的数最就越少

B.重要性水平越高，需要审计证据的数量就越多

C.评估的控制风险越低，所需环境证据的数最就越少

D.对于关联方交易比对于非关联方交易需要收集更多的审计证据

A.渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域，线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度

B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务

C.通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布

D.非自然人客户的股权或控制权结构，存在同一控制人风险的情况

A.证券投资资格和资金通过国家有关部门严格审核的客户，如QFII客户等

B.1年内（客户开户1年以上）客户资产规模小于10万元的境内客户

C.信息公开程度高的客户，如在规范证券市场上市的公司等

D.其他对客户了解程度高、认为客户洗钱风险或恐怖融资风险很低的客户

A.持续、暂时

B.简化、强化

C.常态、非常态

D.强化、简化

A.金融理财通过率约70~80%

B.2005年金融理财师第一次考试

C.进入门槛低，考试通过率高

D.职业风险较大

A.非自然人客户受益所有人信息表

B.受益所有人身份证件复印件

C.公司章程或其他证明材料

D.受益所有人身份联网核查记录

A.高收益

B.低风险

C.客户需求

D.自身价值追求

A.越低,于

B.越低，低于

C.越高，汙

D.越高，低于