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[主观题]

保荐机构持续尽职调查责任的履行不包括（）。A. 发审会后重大事项的调查B. 发审会前重大

保荐机构持续尽职调查责任的履行不包括（）。

A. 发审会后重大事项的调查

B. 发审会前重大事项的调查

C. 招股说明书刊登后的核查验证事项

D. 上市前重大事项的调查

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发布时间：2022-03-17

更多“保荐机构持续尽职调查责任的履行不包括（）。A. 发审会后重大事项的调查B. 发审会前重大”相关的问题

第1题

以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是()。

A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止

B.一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志

D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查

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第2题

关于保荐业务管理，下列说法正确的有()。

A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度

C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

D.保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

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第3题

当保荐机构出现()情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

A.内部控制制度未有效执行

B.尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.通过从事保荐业务谋取不正当利益

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第4题

保荐机构出现下列()情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

A.内部控制制度未有效执行

B.尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.通过从事保荐业务谋取不正当利益

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第5题

保荐机构出现下列()情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。（1分）

A.内部控制制度未有效执行

B.尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.通过从事保荐业务谋取不正当利益

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第6题

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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第7题

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有()。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

以下关于会后事项说法正确的有()

A.过会后发行人变更保荐机构的，需重新履行申报程序

B.过会后发行人变更老股转让方案的，需重新提交发审会审核

C.过会后更换签字注册会计师，保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与原机构出具的文件内容有重大差异，需重新提交发审会审核

D.过会后发行人提出增加募集资金需求量的，重需重新提交发审会审核

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