合规风险是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。（)

规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于行社自身业务活动的行为准则(包括上级行业管理部门及行社制定的内部规章制度、操作规程、指导意见及禁止性规定等，下同)而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。()

A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失

C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理

D.操作风险可以导致合规风险的发生

A.合规风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险

B.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

C.合规风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险

D.合规风险是指因市场价格的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险

A．商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度

B．合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

C．董事会对于银行的风险管理负有最终责任

D．商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求

A.银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险

B.银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

C.银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险

D.银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.重大声誉损失

法律与合规风险管理的内涵错误的是()。

A．商业银行的合规风险是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B．保险公司的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险

C．法律与合规风险是指企业因没有遵循法律、法规、规则而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D．金融机构的行为是否符合自己为遵守国家的有关法律、法规、监管部门的要求及相关惯例等规定而制定的内部规章制度，属于法律与合规风险的范畴

A.声誉风险

B.合规风险

C.战略风险

D.市场风险

的风险。

A.法律风险

B.声誉风险

C.信用风险

D.合规风险