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[单选题]

义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的业务模式、信息系统、运行环境发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全(),形成信息安全影响评估报告,并以此采取针对性措施,将反洗钱信息安全风险降低到可接受的水平。

A.影响评估

B.专项检查

C.教育培训

D.以上都是

答案
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更多“义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安”相关的问题

第1题

关于义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的,以下说法错误的是()
关于义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的,以下说法错误的是()

A、确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求,采取了客户身份识别及交易记录保存措施

B、可以立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息

C、在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件

D、如第三方机构未履行客户身份识别义务的责任由第三方机构自行承担

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第2题

对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律、行政法规规定,银行业金融机构()向境外提供

A.可以

B.不得

C.可以视情况

D.有条件可以

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第3题

以下哪项不是反洗钱内控制度的建设要求?()

A.反洗钱内控制度体系全部覆盖法律法规和监督要求涉及的反洗钱各方面义务,各项反洗钱内控措施符合法律要求

B.及时根据总行制度要求和监管要求以及本机构业务发展和反洗钱工作实际及时修订或更新细则和规程

C.及时向总行及当地人民银行报备内控制度

D.业务部门内控制度无须嵌入反洗钱工作要求

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第4题

银行业从业人员的下列行为,符合“反洗钱”规定的有()。

A.除非经部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责

B.熟知银行的反洗钱义务

C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私

D.在严守客户隐私的同时,与时按照要求报告大额和可疑交易

E.工作怠慢,经常迟到早退

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第5题

商标代理机构在接受委托人委托代为申请商标注册时,应当保证()。

A.遵循诚实信用原则

B.遵守法律、行政法规

C.对于知悉的被代理人的商业秘密,负有保密义务

D.对“不以使用为目的的恶意商标注册申请行为”不负有审查义务

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第6题

发行人经辅导符合以下哪些要求后,保荐人方可推荐其股票发行上市?()。

A.符合证券公开发行上市的条件和有关规定,具备持续发展能力 >>>>>

B.与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为

C.公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷

D.高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识,知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任,具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验

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第7题

依照法律、行政法规规定负有税款扣缴义务的境内机构和个人,应当自扣缴义务发生之日起15日内,向所在地主管税务机关办理扣缴税款登记手续。()
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第8题

义务机构应将反洗钱信息安全要求纳入反洗钱相关系统开发、设计、测试、使用等各个阶段,在()时对信息保护措施同步规划、同步建设和同步使用

A.办理业务

B.系统建设

C.召开会议

D.风险评估

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第9题

根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户征信查询制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第10题

反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,( )开展洗钱和恐怖融资风险自评估
反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,()开展洗钱和恐怖融资风险自评估

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