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[主观题]
为防范内部操作风险，我行实行重要岗位分离制度。以下对准贷记卡岗位分离制度表述正确的是()
为防范内部操作风险，我行实行重要岗位分离制度。以下对准贷记卡岗位分离制度表述正确的是（)
A.调查岗与审查岗实行岗位分离
B.空白卡保管与制卡岗实行岗位分离
C.空白卡保管与制成卡保管实行岗位分离
D.调查岗与审批岗实行岗位分离
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A.调查岗与审查岗实行岗位分离
B.空白卡保管与制卡岗实行岗位分离
C.空白卡保管与制成卡保管实行岗位分离
D.调查岗与审批岗实行岗位分离
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第2题
A.内部审计机构对内部控制的监督无效
B.财务不相容岗位未实行有效分离，且不存在相应的补偿性控制
C.审计委员会议事规则不明确
D.虽有补偿性控制,关键业务领域不相容岗位未实现有效分离
第4题
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
第5题
A.操作风险制度，审贷分离
B.合规检查制度，审贷分离
C.内部审计制度，审贷分离
D.授权管理制度，审贷分离
第6题
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
第7题
A.建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离
B.建立货币资金授权制度和审核批准制度，并按规定的权限和程序办理货币资金支付业务，严禁未经授权的部门或人员办理货币资金业务
C.建立货币资金监督检查制度，定期和不定期进行货币资金清查和对账，确保货币资金账实相符
D.加强银行预留印鉴的管理，指定责任心强的人员统一保管用于支付款项的各种印章
第8题
A．审议风险管理策略和重大风险管理解决方案
B．审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制
C．审议风险管理组织机构设置及其职责方案
D．审议重大决策的内部审计报告
第9题
A.重要部门和岗位
B.决策层
C.所有的部门和岗位
D.需要风险控制的岗位
第10题
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
