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题目内容
（请给出正确答案）
A．Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
B．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C．Ⅱ，Ⅲ
D．Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
答案
更多“基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有（）。Ⅰ．通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者”相关的问题
第1题
A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格
B.为客户提供风险评估及投资建议
C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
D.为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
第2题
A.基金从业人员不得投资开放式基金
B.基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月
C.基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前，制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案
D.基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定
第3题
基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不得委托外部机构承担。()
A．正确
B．错误
第5题
下列属于利用未公开信息交易行为的一项是()。A.上市公司董事长利用公司资产重组信息进行交易
B.甲某和乙某以事先约定的时间和价格对敲交易
C.甲某操纵多个股票账户抬高证券价格
D.基金管理人建议他人先于其管理的基金买入证券
下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务
基金管理人的职责包括()。Ⅰ.承诺保证收益;Ⅱ.按照程序披露信息;Ⅲ.为基金份额持有人分配收益;Ⅳ.对基金资产进行管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为;Ⅱ.不直接从事经营管理;Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于()。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等;Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等);Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件;Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起()内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。Ⅰ.3%;Ⅱ.5%;Ⅲ.3日;Ⅳ.5日A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有()。Ⅰ.保证最低收益;Ⅱ.产品风险评估;Ⅲ.充分披露;Ⅳ.客户调查问卷A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
请帮忙给出每个问题的正确答案和分析，谢谢！
第6题
A.注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
第7题
A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
B.基金合同约定的基金投资资产配置比例
C.基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
D.基金管理人参与银行间同业拆借市场
第8题
（）是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。
A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
B.基金合同约定的基金投资资产配置比例
C.基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
D.基金管理人参与银行间同业拆借市场
第9题
A.消费贷款
B.非法集资
C.民间融资
D.高利借贷
E.业务宣传
第10题
A.公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
B.公信原则要求监管行为要有一定的公信度
C.公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇
D.公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
