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题目内容
（请给出正确答案）
A.通过客户经理、经办柜员、大堂经理、电话回访、实地查访等多途径，充分了解客户的身份、职业、收入、住址、联系电话等信息，看客户背景是否异常，是否与交易实质、交易规模不符
B.充分运用协查工作台下案例信息、交易信息、调查分析模块，特别是客户视图模块下所有信息(如账户信息、交易信息)综合分析
C.分析客户总体交易情况、资金来源去向、重点账户，发现可疑交易特征，并且案例可疑特征描述是否与抓取的交易吻合
D.规范填写“案例处理意见”、“可疑程度”、“可疑行为描述”、“采取措施”等相关信息
答案
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第1题
A.补录界面字段后有红色字体提示(除*外)，代表该字段必须要补录
B.交易信息补录的顺序一般为先进行大额交易补录，然后进行案例分析，再回头做可疑交易补录
C.如涉及客户的联系电话、地址等字段需要补录，在补录完毕后，无需在核心系统更新客户信息
D.若客户证件号码错误，则需在对客户重新识别的基础上，对客户新建客户号并关联
第2题
关于本案例，下列说法正确的有()。
A．上述操作风险多因业务人员法律意识不强导致
B．为防范该类风险，需要提高业务人员的法律素质
C．在办理业务中对法律关系不明确时应及时送交专业部门进行法律审查，防范风险
D．以上说法都正确
第3题
关于“海南发展银行倒闭事件”案例，下列关于“最后贷款人”政策的说法正确的是()。
A．为防止出现系统性的银行危机，中国人民银行自1997年来曾多次对问题金融机构履行最后贷款人的职能
B．最后贷款人政策对缓解金融机构的支付困难、消除存款人及其他债权人的恐慌心理以及稳定金融市场均起到了极为重要的作用
C．救助政策本身存在不可忽视的道德风险问题，有了最后贷款人作为最后一道防线，银行容易进行高风险活动
D．以上说法都正确
第4题
A.现场笔录是行政诉讼特有的法定证据
B.中央商场尽管没有决定书，也可以向法院提起诉讼
C.工商局制作的现场笔录应载明时间、地点和事件
D.工商局对中央商场进行处罚可以适用简易程序
第5题
第7题
根据以上案例，关于广告与销售促进之间的关系说法正确的有()。
A．广告与销售促进的共同目标都是促进产品的销售
B．广告在销售中的反应快于销售促进
C．广告可以促成短期的销售行为
D．销售促进可以建立产品美誉度，培养消费者的品牌忠诚度
第8题
A.制定洗钱风险管理政策和程序，包括但不限于反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引);洗钱风险管理的方法;应急计划;反洗钱措施;信息保密和信息共享
B.建立洗钱风险评估制度，对本机构内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险控制机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，采取有针对性的风险控制措施
C.采取符合监管要求的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施
D.建立反洗钱和反恐融资监控名单库，并及时更新和维护
第9题
从新闻道德的角度分析以下案例中记者及媒介的行为
有新闻报道了某名胜地发生车祸，一轿车坠落悬崖,所幸有大树卡住，没有坠入百丈深渊，某电台主持人是如何解说这条新闻的呢——主持人A:“有人都在尖叫:看啦，在拍电影啦!好刺激呀!”主持人B:“好像在拍《生死时速》的续集!”主持人A:“司机从车中爬出来，满脸鲜血，问道我还活着吗？”两位主持人大笑...
用实际例子谈谈如何进行新闻的伦理判断。
第10题
A.开展定期或不定期检查，对检查结果进行分析，发现问题积极改正，检查结果与绩效考核和管理授权挂钩
B.通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价，检查和评价管理的合规性和有效性
C.反洗钱工作评价纳入绩效考核体系，组织架构各层级洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
D.对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬;对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任
