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[单选题]

金融机构有下列哪种行为,情节严重会受到监管机构罚款?()

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

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更多“金融机构有下列哪种行为,情节严重会受到监管机构罚款?()”相关的问题

第1题

导游人员有下列哪种情形不应受到吊销导游证的处罚?

A.进行导游活动时未佩戴导游证,情节严重的;

B.以明示或者暗示的方式向旅游者索要小费,情节严重的;

C.擅自中止导游活动,情节严重的;

D.向旅游者兜售物品,情节严重的;

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第2题

下列哪种行为会受到200元以上2000元以下罚款,并处吊销机动车驾驶证?A. 违反道路通行规定B. 超过

下列哪种行为会受到200元以上2000元以下罚款,并处吊销机动车驾驶证?

A. 违反道路通行规定

B. 超过规定时速50%

C. 造成交通事故后逃逸

D. 驾车没带驾驶证

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第3题

金融机构违反本办法,有下列行为之一的,由中国银行业监督管理委员会责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款;情节严重的,可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格()。

A.不按规定换领金融许可证

B.损坏金融许可证

C.遗失金融许可证且不向银监会报告

D.未在营业场所公示金融许可证

E.伪造、变更、出租、出借、转让金融许可证

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第4题

第 98 题 上市公司申请发行新股,应当符合的条件有()。

A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载

B.不存在违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚的行为

C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚的行为

D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

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第5题

拟任人有下列情形之一的,不得担任合作金融机构理事(董事)和高级管理人员()。

A.对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任,情节严重,被有关行政机关依法处理;

B.在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则的行为;

C.被金融监管机构取消终身的理事(董事)和高级管理人员任职资格,或累计2次被取消理事(董事)和高级管理人员任职资格;

D.累计3次被金融监管机构行政处罚;

E.与拟担任的理事(董事)或高级管理人员职责存在明显利益冲突;

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第6题

根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》,上市公司申请发行新股,必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在下列重大违法行为()。

A.违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚

B.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚

C.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

D.以上均不是

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第7题

刑法规定的寻衅滋事罪是指下列哪种行为?()

A.随意殴打他人,情节恶劣

B.随意丢弃废物,不听劝阻,情节恶劣

C.任意毁损公私财物,情节严重

D.强拿硬要公私财物,情节严重

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第8题

根据《湖南省房屋建筑和市政基础设施工程施工监理招标投标失信黑名单管理暂行办法》,招标人有下列()行为之一,被依法追究刑事责任或者受到行政处罚且情节严重的,或者半年内2次被认定不良行为的,应当列入招标人黑名单。

A.依法应当公开招标而采用邀请招标

B.依法应当公开招标的项目不按照规定在指定媒介发布资格预审公告或者招标公告

C.拒绝应当拒收的投标文件

D.依法必须进行招标的项目不按规定发布资格预审公告或者招标公告构成规避招标

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第9题

未经注册商标所有人许可,下列哪种行为构成假冒注册商标罪?()A.在同一种商品上使用与其注册商标相

未经注册商标所有人许可,下列哪种行为构成假冒注册商标罪?()

A.在同一种商品上使用与其注册商标相似的商标,情节严重的行为

B.在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标,情节严重的行为

C.在相似的商品上使用与其注册商标相似的商标,情节严重的行为

D.在相似的商品上使用与其注册商标相同的商标,情节严重的行为

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第10题

证券公司及其从业人员违反《证券法》有关规定,有损害客户利益的行为,将受到()处罚。

A.给予警告,没收违法所得

B.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上100万元以下的罚款

D.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可

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第11题

劳动保障行政部门对违反劳动保障法律、法规或者规章的行为,根据调查、检查的结果,以下处理正确的有:()

A.对依法应当受到行政处罚的,依法作出行政处罚决定

B.对应当改正未改正的,依法责令改正或者作出相应的行政处理决定

C.对情节轻微且已改正的,撤销立案

D.对情节严重的,冻结其资产

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