中国证监会对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。
A.公司治理
B.投资决策与研究分析体系的建立与执行
C.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
A.公司治理
B.投资决策与研究分析体系的建立与执行
C.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
第1题
A.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
B.投资决策与研究分析体系的建立与执行
C.人员队伍及人力资源管理状况
D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
第2题
A.投资决策与研究分析体系的建立与执行
B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D.人员队伍及人力资源管理状况
第3题
A.负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作
B.指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管
C.对有关基金的行政许可项目进行审核
D.负责涉及基金行业的重大政策研究
第4题
A.中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金
B.财政部负责保障期货投资者基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
C.中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
D.中国证监会定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况
第5题
A.负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作
B. 指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管
C. 对有关基金的行政许可项目进行审核
D. 负责涉及基金行业的重大政策研究
第6题
关于基金公司督察长履行的职责,下列说法对的是()。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,假如总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
第7题
A.财政部负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
B.证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
C.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
D.保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部
第8题
中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是基金公司的治理情况、内部控制情况。()
A.正确
B.错误
第10题
A.基金托管人
B.中国证监会信息中心
C.中国证监会基金部
D.中央登记结算公司