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[多选题]

证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部()进行实时监控。

A.客户变动

B.资金划转

C.证券转移

D.交易活动

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发布时间：2020-10-27

更多“证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部（)进行”相关的问题

第1题

证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部()进行实时监控。

A.客户变动

B.资金划转

C.证券转移

D.交易活动

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第2题

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。

A.应建立交易数据安全备份制度

B.应建立健全经纪业务的实时监控系统

C.应在营业部采用统一的柜台交易系统

D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

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第3题

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是 ()。

A.应建立交易数据安全备份制度

B.应建立健全经纪业务的实时监控系统

C.应在营业部采用统一的柜台交易系统

D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

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第4题

证券公司应该建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部()进行实时监控。

A.客户变动

B.资金划转

C.借贷

D.卖空交易

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第5题

证券公司应该建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业

部（）进行实时监控。

证券公司应该建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部（）进行实时监控

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第6题

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是（)。A．应建立

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ()。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统

B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

C．应在营业部采用统一的柜面交易系统

D．应建立交易数据安全备份制度

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第7题

证券公司自营业务的内部控制应包括()。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题

证券公司证券自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

证券公司自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

下列各项属于自营业务的内部控制内容的是（）。

A.建立防火墙制度

B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证

D. 证券公司应建立独立的实时监控系统

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