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[主观题]

证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式,但证券营业部设立证券服

务部则没有这个要求。 ()

答案
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更多“证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式,但证券营业部设立证券服”相关的问题

第1题

根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,应建立客户在营业部存取交易
结算资金的审批制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题

根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。A.应当与客户签订

根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。

A.应当与客户签订代理交易协议

B.应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查

C.应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度

D.应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制

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第3题

以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是()。

A.风险管理制度健全

B.营业场所的面积不小于1000平方米

C.具有证券从业资格的业务人员不少于2人

D.资金存取采用银证转账方式进行

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第4题

在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施银证转账存取方式

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D.乙方承诺遵守《证券交易委托代理协议》,按《证券交易委托代理协议》为甲方提供证券交易委托代理服务

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第5题

在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括()。 A.
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,实施银证转账存取方式

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖

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第6题

我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是()。

A.证券营业部自办资金存取

B.委托登记结算机构办理资金存取

C.委托银行代理资金存取

D.银证联网转账存取

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第7题

证券营业部同投资者之间旳资金清算,这一过程不波及投资者现金旳存取。()
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第8题

我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是()。 A.证券营业部自办资金存取B.委托登记

我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是()。

A.证券营业部自办资金存取

B.委托登记结算机构办理资金存取

C.委托银行代理资金存取

D.银证联网转账存取

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第9题

证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。()A.正确B.错误

证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。()

A.正确

B.错误

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第10题

根据要求,证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务()。

A.代理买卖证券

B.代理还本付息

C.客户结算资金存取

D.代理报关证券

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