证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式,但证券营业部设立证券服
第2题
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。
A.应当与客户签订代理交易协议
B.应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查
C.应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度
D.应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制
第3题
A.风险管理制度健全
B.营业场所的面积不小于1000平方米
C.具有证券从业资格的业务人员不少于2人
D.资金存取采用银证转账方式进行
第4题
A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施银证转账存取方式
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D.乙方承诺遵守《证券交易委托代理协议》,按《证券交易委托代理协议》为甲方提供证券交易委托代理服务
第5题
A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,实施银证转账存取方式
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖
第8题
我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是()。
A.证券营业部自办资金存取
B.委托登记结算机构办理资金存取
C.委托银行代理资金存取
D.银证联网转账存取