金融法调整的对象有()。
A.中国证监会对上市公司的监管关系
B.中国银行和企业之间的贷款合同关系
C.娃哈哈公司与联华超市的矿泉水买卖合同关系
D.张某某与平安保险公司之间的保险合同关系
A.中国证监会对上市公司的监管关系
B.中国银行和企业之间的贷款合同关系
C.娃哈哈公司与联华超市的矿泉水买卖合同关系
D.张某某与平安保险公司之间的保险合同关系
第3题
A.中国证监会作出核准决定前,上市公司对交易对象作㈩变更,构成对原重组方案重大调整的
B.中国证监会作出核准决定后,上市公司在实施重组过程中发生重大事项,导致原重组方案发生实质性变动的
C.中国证监会作出核准决定前,上市公司对交易标的作出变更.构成对原重组方案重大调整的
D.中国证监会作出核准决定前,上市公司对交易价格作出变更,构成对原重组方案重大调整的
第4题
有下列()情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格。
A.辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格
B.辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C.辅导对象不积极配合辅导的
D.发行人存在重大法律障碍或风险隐患,而未在辅导工作总结报告中指明的
第5题
A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
B.证券公司减少注册资本
C.证券公司设立分支机构
D.证券公司变更业务范围
第6题
有下列情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格()。
A.辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格
B.辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C.辅导对象不积极配合辅导的
D.发行人存在重大法律障碍或风险隐患,而未在辅导工作总结报告
中指明的
第8题
A.中央银行调整利率
B.中国证监会发布涨跌停板制度
C.网络泡沫风险
D.出现通货膨胀
第9题
A.期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
第10题
A.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
B.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
C.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为
D.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益
第11题
A.一文数事
B.缺少成文日期
C.缺少主送对象
D.停市3分钟指代不明确