关于员工违规行为的组织管理问题,总行内控合规部牵头负责全行违规积分工作的组织实施和日常管理,主要职责不包括()。
A.统筹违规积分管理工作,组织拟定或修订员工轻微违规行为积分管理制度,持续完善违规积分管理工作机制
B.审核对总行管理员工的违规积分处理意见,监督有关部门履行积分管理职责
C.负责员工违规积分信息管理
D.指导、监督、检查本条线的积分管理工作
A.统筹违规积分管理工作,组织拟定或修订员工轻微违规行为积分管理制度,持续完善违规积分管理工作机制
B.审核对总行管理员工的违规积分处理意见,监督有关部门履行积分管理职责
C.负责员工违规积分信息管理
D.指导、监督、检查本条线的积分管理工作
第5题
A.最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部,增加合规风险管理职能,设立首席合规官
B.2005年初,中国建设银行总行法律事务部设立合规处,专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查
C.2004年中国工商银行设立了内控合规部,负责法律与合规风险管理,后又分设为法律事务部和合规事务部
D.2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部,负责法律风险和合规风险的管理
第6题
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.18个月
第7题
以下关于证券交易所的说法,不正确的是()。
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管
第8题
以下关于证券交易所的说法中,不正确的是()。
A.证券交易所是实施自律管理的法人
B.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监督
第9题
A.这种组织架构使分支机构的经营管理活动很大程度上游离于总行之外单独运行
B.这种组织架构有利于强化总行对分支机构的控制能力
C.这种组织架构使上级行对下级行的操作风险管理具有实质性的约束机制
D.以上说法都不正确
第10题
A.稽核部门
B.法律与合规部门
C.操作风险管理部门
D.董事会