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[多选题]

有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。

A.证券交易所

B. 证券登记结算机构

C. 中国证监会

D. 中国证券业协会

答案
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更多“有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。A. 证券交易所B. 证券”相关的问题

第1题

下列有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构有()。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第2题

证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ()A.对B.错

证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ()

A.对

B.错

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第3题

证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的各种资产进行管理。()A.

证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的各种资产进行管理。()

A.正确

B.错误

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第4题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。

A.投资损失证券公司连带

B.公平公正,诚实守信

C.投资风险,客户自担

D.健全制度,规范运作

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第5题

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。()A.正确

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。()

A.正确

B.错误

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第6题

定向资产管理业务的基本原则有()。

A.公平公正、诚实守信

B.健全制度、规范运作

C.投资风险客户自担

D.投资风险证券公司与客户共担

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第7题

证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有
要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ()

A.正确

B.错误

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第8题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则()。

A.公平公正、诚实守信

B.健全内控、规范运作

C.投资风险客户自担

D.信息公开

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第9题

证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.国务

证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

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第10题

证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。

A.沪、深证券交易所

B.中央结算公司

C.中国证监会

D.中国结算公司

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