证券交易所的主要职责有（）。 A．提供交易场所与设施B．制定交易规则C．监管在该交易所

(多项选择题)证券交易所的主要职责有（）。

A．提供交易场所与设施

B．制定交易规则

c．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D．确保交易市场的公开、公平和公正

A.提供交易场所与设施

B.制定交易规则

C.监管在该交易所上市的证券

D.提供证券投资咨询服务

A.提供交易场所与设施

B.制定交易规则

C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D.确保交易市场的公开、公平和公正

A.提供交易场所与设施

B.制定有关证券市场监督管理的规章、规则

C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D.确保交易市场的公开、公平和公正

下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法正确的有()。

Ⅰ．到期结算采用逐笔方式交收

Ⅱ．中国结算公司上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保

Ⅲ．两次结算包括初始结算和到期结算

Ⅳ．一次成交、两次结算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A．证券交易所的组织形式是公司制

B．在证券交易中，总经理向董事会负责，负责证券交易所的日常事务

C．我国证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖

D．证券交易所是以营利为目的，提供交易所和服务人员，以便利证券商的交易与交割

A.负责监管协会成员和证券经纪人的日常经营活动

B.负责组织实施证券市场交易的监督和管理

C.负责向证券交易所监管委员会提供咨询

D.负责稽核检查和惩处证券经纪人违法乱纪行为

E.负责审查申请证券上市公司的资料，并将审查意见提交证券交易所委员会通过

目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有（）。

Ⅰ．香港联合交易所Ⅱ．深圳证券交易所

Ⅲ．上海证券交易所Ⅳ．上海金融期货交易所

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有()。 Ⅰ.提供品种选择投资建议服务 Ⅱ.提供投资组合投资建议服务 Ⅲ.提供理财规划投资建议服务 Ⅳ.保证投资者收益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

道·琼斯分类法是在19世纪末为选取在（）上市的有代表性的股票而对各公司进行的分类。

A.伦敦证券交易所

B.纳斯达克证券交易所

C.美国证券交易所

D.纽约证券交易所