下列行为中属于操纵市场行为的包括()。
A.通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
C.通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
D.与他人串通,以约定的时间、价格、方式相互交易,影响证券交易量
A.通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
C.通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
D.与他人串通,以约定的时间、价格、方式相互交易,影响证券交易量
第1题
A.操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者人为拉制交易量等不当影响证券价格的行为
B.某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回,不得不于当日大量卖出某重仓股票,导致当日该股票出现大量的卖出挂盘,影响了股票价格。这属于操纵市场行为
C.操纵市场行为须有误导市场参与者的意图
D.某基金公司的基金经理串道其他基金公司的投资管理人员,通过他们控制的投资组合相互交易,人为控制交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为
第2题
下列选项中,属于操纵市场的行为的有()。
Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格
Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
Ⅳ.集中资金优势、持股优势,操纵证券交易量
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第4题
证券公司下列自营业务风险中,属于自营业务市场风险的是()。
A.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
B.证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失
C.证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失
D.证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误而导致的自营损失
第5题
A.证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C.证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
D.证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
第7题
A.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
B.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为
第8题
A.企业在正常经营过程中也会发生关联方交易
B.关联方交易可能被人为复杂化而为管理层的操纵行为提供更多机会
C.关联方交易可能未按照正常的市场交易条件进行
D.企业支付给关键管理人员的薪酬属于关联交易