题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
自营业务中以下所涉及的一些事件的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式由相关人员
签字后存档的有()。
A.资产配置
B.风险限额
C.业务授权
D.自营规模
E.投资时间
答案
查看答案
A.资产配置
B.风险限额
C.业务授权
D.自营规模
E.投资时间
第4题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
第7题
证券公司向外报送的自营业务信息报告中,不包括()。
A.自营业务账户、席位情况
B.自营业务交易量
C.自营风险监控报告
D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。
第8题
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.建立的防火墙制度的执行情况
第9题
证券自营业务信息报告内容包括()。
A.自营业务账户情况
B.涉及自营业务规模等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.自营业务席位情况
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ