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[主观题]

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18

个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 ()

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第1题

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第2题

证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位()个
月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位()个月内不得从事面向社

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第3题

证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位()个月内不得从
事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3

B.6

C.12

D.18

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第4题

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的(
)不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的()不得从事面向社

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第5题

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的()不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.2个月内

B.3个月内

C.6个月内

D.1年内

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第6题

证券公司的自营、受托投资管理,财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

证券投资咨询机构在()情况下应当进行执业回避。I.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内;II.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内;III.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内;IV.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

A.1、2

B.1、2、3

C.1、2、3、4

D.3、4

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第8题

按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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第9题

证券公司的业务范围包括()。

A.证券经纪、证券投资咨询

B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券承销与保荐、证券自营

D.证券资产管理及其他证券业务

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第10题

按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、
证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。

A.证券保荐

B.证券投资咨询

C.与证券交易活动有关的财务顾问

D.证券资产管理

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