证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。

A.融资融券的利率与费率；

B.可充抵保证金的证券的种类及折算率；

C.客户可融资买入和融券卖出的证券的种类；

D.保证金比例和最低维持担保比例。

下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。

I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

IV 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

A.I II

B.Ⅲ IV

C.I II Ⅲ

D.II Ⅲ IV

A.本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制

B.技术系统的运行和改进情况

C.本年度证券经纪人数量的变动情况

D.报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况

A.公司客户投诉的受理渠道包括监管部门转办、公司营业场所现场、公司客户服务热线(95548)、公司客户服务邮箱(95548@citics.com)、公司网络在线、传真、信函等。

B.公司网站应公示客户投诉受理电话、传真及电子邮箱，营业部不需再公示公司投诉受理渠道和处理流程。

C.客户投诉处理责任部门负责做好投诉受理、处理过程及处理结果的资料留档工作，保存时间不低于二十年。

证券存管按()以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A、证券公司账户

B、证券营业部账户

C、证券服务部账户

D、股东证券账户

A.证券投资咨询业务资格

B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.投资决策由客户作出．投资风险由客户承担

D.投诉电话

证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。()

A．正确

B．错误

评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是()。

A．营业场所

B．信息系统

C．交易平台

D．通讯设备

评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是（）。

A．营业场所

B．信息系统

C．交易平台

D．通讯设备

(一)实训资料

大华公司2010年10月发生的有关投资的业务如下。

(1)10月15日，企业向天风证券购买中化公司股票10000股(股票代码600500)，作为交易性金融资产。该股票每股价格12元，相关税费按成交金额的0.45%计算，全部款项从本企业在证券公司营业部存款中支出。

(2)10月16日，从银行提取现金30000元，存入天风证券公司营业部。

(3)10月20日，根据投资合同，将原值为100000元的设备甲一套对H公司投资，双方协议价80000元，该设备已提折旧20000元。

(4)10月26日，收到B公司股票派息28000元，该股票采用成本法核算。

(5)10月30日，确认持有至到期投资利息收入，该债券票面利息为10000元，实际利息8000元。

(6)10月31日，将中化公司股票10000股以每股13.5元价格卖出，有关税费按成交金额的0.75%计算。

(7)10月31日，在天风证券营业部将所存资金通过转账支票转入100000元至本单位开户行。

(二)实训要求

1．根据实训资料中业务(1)和业务(3)填制股票买进报告书(见表5-1)和固定资产转出通知单(见表5-2)。

2．根据实训资料，编制有关记账凭证。