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[判断题]

私募类资产管理计划可以通过在网点摆放宣传手册进行推荐营销。()

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更多“私募类资产管理计划可以通过在网点摆放宣传手册进行推荐营销。()”相关的问题

第1题

股票类、混合类结构化资产管理计划(包括私募基金)杠杆比例不得超过()倍。

A.1

B.2

C.4

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第2题

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,在柜台市场发行、销售与转让的私募产品包括()。

A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C.金融衍生品

D.中国证监会、协会认可的其他产品

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第3题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述情形描述中,涉及合规性风险的是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投研实力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第4题

私募证券投资类产品不包括?

A.契约型私募证券投资基金、券商集合资管计划、券商定向资产管理计划

B.基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计、信托计划

C.私募股权投资基金(公司型、有限合伙)

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第5题

非结构化集合资产管理计划(包括私募基金)总资产占净资产的比例不得超过()。

A.100%

B.140%

C.200%

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第6题

下列关于网点外部环境描述不正确的是()

A.网点外部设置门楣招牌、机构名称牌、营业时间牌(区分工作日和节假日、对公与对私业务)、24小时自助服务标牌和外币兑换标识,位置醒目,制作规范,中英文对照

B.网点外部管辖区域环境整洁,无卫生死角、杂物摆放、乱喷涂、乱张贴、污渍,无安全隐患

C.网点对外宣传载体营业时间内正常工作,如展示内容出现过期可以在两周内进行更换

D.提供客户机动车停车位服务,据实设置非机动车停车区或无障碍停车位

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第7题

以下选项中,哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式。

A.为投资者提供短期借贷服务

B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划

C.拆分转让资管计划份额或收益权或汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品

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第8题

从资金来源端,资产管理产品,按照募集方式的不同,可以分为()。

A.公募产品

B.私募产品

C.权益类产品

D.混合类产品

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第9题

下列属于专业机构投资者的条件或特征的有()

A.商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公 司、财务公司、合格境外机构投资者等与业机构及其分支机构

B.证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、 资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案 的私募基金等

C.无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形

D.监管机构及交易所规定的其他专业机构投资者

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第10题

有关私募投资基金说法正确的是()。Ⅰ.投资包括买卖股票、股权、债券、期货等Ⅱ.对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批Ⅲ.可以非公开募集资金,资产由基金管理人或者普通合伙人管理Ⅳ.证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第11题

企业价值评估(businessvaluation)的重要作用有:()

A.买入或卖出企业、部门或主要资产

B.制定员工持股计划或利润分配计划

C.通过发行认股权证或可转债募集资金

D.确定遗产税(潜在不动产税),向家庭成员赠送股票,与股东签订买卖协议

E.收购合伙人股份,上市或私募,让创业者了解企业的真正价值

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