第 21 题证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》

第1题

第 74 题证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

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第2题

第 47 题证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

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第3题

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之E1起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

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第4题

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起

（）个月内不得参与证券承销。 A．20 B．12 C．36 D．40

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第5题

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.提前泄露证券发行信息

C.以不正当竞争手段招揽承销业务

D.在承销过程中不按规定披露信息

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第6题

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

A.以不正当手段诱使他人申购股票

B.提前泄漏证券发行信息

C.以不正当竞争手段招揽承销业务

D.在承销过程中不按规定披露信息

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第7题

证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

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第8题

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。

A.提前泄露证券发行信息

B.承销未经核准的证券

C.在承销过程中不按有关规定披露信息

D.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

E.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第9题

第 12 题股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。

A.中国证监会

B.发行人

C.发行人与承销的证券公司协商

D.承销的证券公司

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第10题

第 106 题上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行

股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。（）

A．正确

B．错误

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第 21 题 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

第 21 题证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。