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[主观题]
开展融资融券业务试点的证券公司在成立后即可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券
活动提供任何便利和服务。()
答案
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第1题
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融
券交易权限. ()
第4题
A.必须经证监会批准
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
第6题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
A、交叉运行原则
B、合法合规原则
C、岗位整合原则
D、集中管理原则
第8题
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
第9题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经()批准。
A. 证券交易所
B. 登记结算公司
C. 开户的商业银行
D. 中国证监会
第10题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经()批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.证券交易所
D.中国证监会