通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（）A．正确B．错误

A.建立“邮政代理保险系统故障及维护登记簿”

B.无法正常操作交易时，柜员要初审客户需办理保险交易的原证和证件是齐全，并向客户作好解释工作

C.网点日终不能正常进行轧账时，综柜首先要排除操作原因.若非操作原因造成，应立即上报主管部门

D.网点出现特殊情况时，柜员的职责要稳定客户情绪，耐心安抚客户，迅速将情况上报上级主管

A.卡件等硬件故障

B.通讯故障

C.人为性故障

D.供电系统故障

A.系统数据丢失

B.数据还能传送到结算中心

C.系统自动备份到本地机器上

D.通讯恢复正常时，也不能传送未发的原始数据

A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失

B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损

C.证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失

D.证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

下列说法中，正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④

A.水管路堵塞

B.润滑油路堵塞

C.水散热器堵塞

D.水系统内用空气