题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
根据法律、法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控
股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。()
A.正确
B.错误
答案
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A.正确
B.错误
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为()。
A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用
C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金
第6题
A.违反了国务院禁止传销的规定和国家有关法律、法规,破坏金融和经济秩序
B.侵害的多是弱势群体,绝大多数参加者被骗后血本无归
C.引发治安违法行为和刑事犯罪行为,给社会稳定造成了严重危害
D.传销组织者对参加人员实施精神控制,诱使参加者不择手段大肆从事欺诈活动
第8题
A.出租、出借注册执业证书或者执业印章;
B.超出注册执业范围或者聘用单位业务范围从事执业活动;
C.在非本人负责完成的文件上签字或者盖章;
D.法律、法规禁止的其他行为
第9题
第10题
A.股票
B.证券
C.基金
D.债券