题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,()根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交
根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,()根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.登记结算公司
D.中国证监会
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根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,()根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.登记结算公司
D.中国证监会
第1题
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月5日前报送证券交易所
D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案
第2题
法》。根据该办法规定,短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过两年的有价证券。()
A.正确
B.错误
第3题
A.是本案当事人
B.是本案当事人的近亲属
C.是本案代理人的近亲属
D.与本案有利害关系
E.与本案有其他关系,可能影响对案件的公正审理
第4题
此题为判断题(对,错)。
第8题
根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的监管职能包括()。
A.对证券交易活动的管理
B.对会员的管理
C.对上市公司的管理
D.对投资者的管理