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[主观题]

金融机构和支付机构在与客户建立业务关系或者为其提供一次性金融服务时，应当与公安部发布的

恐怖活动组织和恐怖活动人员名单核实，发现属于名单范围的，应当立即向当地公安机关、当地国家安全机关报告。()

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发布时间：2022-02-24

更多“金融机构和支付机构在与客户建立业务关系或者为其提供一次性金融服务时，应当与公安部发布的”相关的问题

第1题

个人金融交易信息，包括银行业金融机构在支付结算、理财、保险箱等中间业务过程中获取、保存、留存的个人信息和客户在通过银行业金融机构与()等第三方机构发生业务关系时产生的个人信息等。

A.保险公司

B.证券公司

C.基金公司

D.期货公司

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第2题

法人金融机构在评估客户群体的固有风险时，应当全面考虑本机构服务客户群体范围和结构，分别评估各主要客户群体固有风险。客户群体划分可结合本机构对客户管理的分类，如个人客户、公司客户、机构客户等，有条件的机构可按照行业(职业)或主要办理业务、建立业务关系方式等角度进一步聚焦洗钱风险突出的群体。()

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第3题

金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道在洗钱风险评估指标体系中归属于业务这一基本要素。（)

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第4题

如金融机构无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务，但可维持业务关系（）

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第5题

公司与其他机构建立代理业务关系，需委托该机构代为开展客户身份识别时，应当以书面方式与代理机构签订合作协议，合作协议应按照本规定中的要求添加客户身份识别要求，包括但不限于（）

A.保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构按照公司反洗钱法律义务要求识别客户身份

B.公司在办理业务时能够及时获得客户身份信息

C.公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构代其识别客户身份提供培训等必要协助

D.公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构保存客户身份资料

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第6题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发【2021】1号)，下列哪些情形应及时开展自评估？（)

A.经济、金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

C.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务

D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件

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第7题

支付机构首次客户风险等级评定应在与客户建立业务关系后()天内完成。

A.30

B.40

C.50

D.60

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第8题

在《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》发布前已建立业务关系且业务关系仍在持续的客户，支付机构应在《管理办法》发布后()完成规定的客户身份识别工作。

A.两年内

B.三年内

C.四年内

D.五年内

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第9题

在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素？()

A.客户信息的公开程度

B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

C.自然人客户年龄

D.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息

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第10题

依据反洗钱法规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有:（）

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

B.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

D.以上说法都对

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