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[多选题]

《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。

A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

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发布时间：2021-04-15

更多“《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（)。A．处置证券公司风险”相关的问题

第1题

《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。

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第2题

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第3题

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括()。

A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

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第4题

下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（）。A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券

下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（）。

A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

C.共分为四个层次

D.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

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第5题

按照《证券公司声誉风险管理指引》，证券公司其他职能部门、业务部门、分支机构及子公司在声誉风险管理中的职责包括()。

A.主动识别、防范、报告公司经营管理各领域的声誉风险

B.参与声誉风险的评估、声誉事件的处置

C.落实应对方案中与本部门、分支机构或子公司有关的决策

D.其他声誉风险管理相关的响应、执行等

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第6题

根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的用途有()。Ⅰ.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付Ⅱ.为处置证券公司风险需要动用基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜Ⅲ.基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算Ⅳ.普通投资者交易费用补贴

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

监管部门出台对证券公司风险管理的具体规范体现了我国金融风险管理水平的进步，具体风险处置措施

有效地控制了风险的扩大。《证券公司风险处置条例》中规定的主要风险处置措施不包括下列()。 (1)破产；(2)托管；(3)接管；(4)行政重组；(5)撤销；(6)兼并；(7)重组。

A．(2)(3)(4)

B．(1)(3)(7)

C．(3)(4)(6)

D．(1)(6)(7)