未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （）

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证监会

D.证券业协会

活动提供便利。()

A．正确

B．错误

A.工作时间

B.薪资标准

C.客户信息

D.内部文件

说法正确的为()。Ⅰ.经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告;Ⅱ.中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护;Ⅲ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存1年;Ⅳ.地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D.业务实行集中统一管理

准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。（）

A.向自己的客户推荐，为双方牵线搭桥

B.本人不出面，仅向A公司提供可能会参与的客户电话，偷偷拿介绍费

C.果断拒绝，不拿自己的期货职业生涯冒险，并及时提示客户小心非法期货活动陷阱

D.趁着平台刚建立，投一些钱进去炒原油，会有后来的投资者接盘的

A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备。

B.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务

C.证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报

D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。

A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C.证券公司应当健全业务隔离制度

D.业务实行集中统一管理

A.证券公司债券发行必须报经中国证监会批准

B.未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行

C.证券公司债券经批准可以定向发行

D.定向发行的债券也可以公开发行