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[多选题]

证券公司融资融券业务的风险包括()。

A.客户信用风险

B.市场风险

C.业务规模及集中度风险

D.业务管理风险

答案

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发布时间：2022-01-17

更多“证券公司融资融券业务的风险包括（)。A.客户信用风险 B.市场风险 C.业”相关的问题

第1题

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第2题

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。 A．公司治理健全，内部控制

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。

A．公司治理健全，内部控制严格有效

B．财务状况良好

C．经营证券经纪业务已满3年

D．客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可

E．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

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第3题

证券公司融资业务的风险质保规定包括()Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入

状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（）等。

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验

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第5题

证券公司融资融券业务的风险不包括（）。

证券公司融资融券业务的风险不包括（）。

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第6题

证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（）

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第7题

证券公司经营融资融券业务，应当分别按对客户融资业务规模，融券业务规模的8%计算融资，融券业务风险资本准备。（)

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第8题

开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.评估与控制体系

D.操作流程和风险识别

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第9题

证券公司经营融资融券业务的，应当按对客户融资业务规模、融券业务规模的一定比例计算融资融券业务风险资本准备。下列选项不正确的有（）。

A.8%

B.10%

C.15%

D.20%

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第10题

证券公司经营融资融券业务的，应当按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资

本准备。（）

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