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[单选题]

注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。

A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)

B.证券投资业务和证券投资咨询业务

C.证券承销业务和证券投资业务

D.证券一般业务和咨询类业务

答案
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更多“注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。”相关的问题

第1题

注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()将不会在证券业协会网站公示。A.所在机构B.执业

注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()将不会在证券业协会网站公示。

A.所在机构

B.执业证书编号

C.身份证号

D.从事证券投资咨询业务类型

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第2题

《证券投资顾问业务暂行办法》规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问()
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第3题

首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问的人员通过系统向证券公司、证券投资咨询
机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料不包括()。

A.执业注册申请表

B.身份证原件

C.学历证书复印件

D.具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

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第4题

对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券
投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。

Ⅰ.姓名Ⅱ.身份证号码

Ⅲ.工作单位Ⅳ.工作年限

A.ⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

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第5题

申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。

A.证券投资师

B.证券投资顾问

C.证券分析师

D.证券分析顾问

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第6题

关于证券分析师,下列说法错误的是()。

A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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第7题

2021年9月7日,重庆证监局对西南证券某营业部人员刘华出具警示函。经查发现2020年2月该员工未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,向客户提供投资建议,并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》哪项规定()

A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

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第8题

关于证券分析师,下列说法错误的是A.申请成为证券分析师必须具有两年以上的证券从业经历B.在发布

关于证券分析师,下列说法错误的是

A.申请成为证券分析师必须具有两年以上的证券从业经历

B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

C.证券分析师可以同时注册为证券投资顾问

D.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会登记为证券分析师

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第9题

下列说法,错误的是()。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监

下列说法,错误的是()。

A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾间

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第10题

基金募集是证券投资基金投资的起点,基金份额的注册登记为基金投资提供流动性。()此题为判断题(对,错)。
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