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[多选题]

根据以下案例，回答小题：证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当（）。查看材料

A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B.向投资者充分揭示金融期货交易风险

C.进行相关知识测试和风险评估

D.做好开户入金指导

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发布时间：2019-10-16

更多“根据以下案例，回答小题：证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其”相关的问题

第1题

根据以下案例，回答小题：2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中，赵某违反规定的行为有（）。查看材料

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

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第2题

根据以下案例，回答小题：某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（）。查看材料

A.方案不符合规定，必须全部为货币出资

B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

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第3题

根据以下案例，回答小题：张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某办理开户手续时，应当（）。查看材料

A.本人亲自办理开户手续

B.可以委托代理人代为办理开户手续

C.必须亲自签署开户资料

D.可以委托代理人签署开户资料

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第4题

根据以下案例，回答小题：2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（）。查看材料

A.具有高中以上文化程度

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.有履行职责所必需的时间和精力

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第5题

根据以下案例，回答小题：A公司是一个小型投资公司，准备选择一家期货公司开立期货账户，随即选择中原期货申请开立交易编码。A公司办理开户手续时，下列说法中正确的是（）。查看材料

A.出具单位客户的授权委托书

B.出具代理人的身份证和其他开户证件

C.其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照

D.不用出具单位客户的授权委托书

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第6题

根据以下案例，回答小题：某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。查看材料

A.对客户强行平仓

B.未按规定履行报告义务

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

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第7题

根据以下案例，回答小题：某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的是（）。查看材料

A.期货公司股权不得质押，上述质押无效

B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

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第8题

根据以下案例，回答小题：刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。查看材料

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

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第9题

请教：2011－2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题（8)第1大题第6小题如何解答？

【题目描述】

第 6 题以下各客户委托中，最优先的是（）。请教：2011－2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题（8)第1大题第6小题如何解答？【题目

【我提交的答案】： A

【参考答案与解析】：

正确答案：C

答案分析：

C。证券公司接受投资者委托后应按“价格优先、时间优先，，的原则进行申报竞价，因此根据价格优先原则，排除A、D两项，再根据时间优先原则，故选择C项。

【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）

如果根据价格优先下，不是先排除B,C吗？在根据时间优先原则。是选A吧！不理解你的解释。

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第10题

根据以下案例，回答小题：某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险之后接受了小王的开户申请，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述中正确的是（）。查看材料

A.应在发布前报监管部门备案

B.只要宣传符合监管部门的要求，不需履行审查或者备案程序

C.应在发布后5个工作日内报监管部门备案

D.应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用

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