根据《证券法》，下列说法正确的是？

A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在证券交易所转让

B.证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式

C.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

D.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

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发布时间：2019-09-26

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第1题

根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中正确的是：（)A．公开发行的股票、公司债券，只能在证

根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中正确的是：()

A．公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易

B．证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式

C．证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

D．证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

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第2题

根据《证券法》，下列关于公司公开发行公司债券条件的说法，正确的是（）

A.公司净资产不低于人民币三千万元

B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

D.公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出

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第3题

根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（)。

A.对擅自改变用途的发行人、上市公司直接责任人员仅处警告处理，不处罚款

B.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

C.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

D.通过董事会的决议可以改变募集资金用途

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第4题

根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅱ.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式Ⅳ.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

下列说法中，正确的是()。

A.证券包销代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

B.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

C.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D.根据《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

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