重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 职业资格考试> 期货从业资格
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
拍照、语音搜题,请扫码下载APP
扫一扫 下载APP
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改

正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。()

答案
查看答案
更多“对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改”相关的问题

第1题

对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括()。

A.取消会员资格并公告

B.通过媒体公开谴责

C.批评

D.期货业协会内通报批评

点击查看答案

第2题

对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员,将根据情节轻重
给予相应的纪律惩戒的单位是()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.期货公司会员单位

点击查看答案

第3题

()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

点击查看答案

第4题

()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。A.中国证监会、中国金融期货交易

()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A.中国证监会、中国金融期货交易所及中国期货业协会

B.中国证监会及中国期货保证金监控中心

C.中国期货业协会及中国金融期货交易所

D.中国证监会及其派出机构

点击查看答案

第5题

按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应妥善处理纠纷,主要措施包括()。

A.完善客户纠纷处理机制

B.为投资者提供合理投诉渠道

C.制定奖惩措施,对从业人员进行教育

D.告知客户投诉途径、方法和程序

点击查看答案

第6题

按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有()。

A.测试投资者的股指期货基础知识

B.向投资者介绍本期货公司业务情况

C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征

D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估

点击查看答案

第7题

期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循()的原
则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

点击查看答案

第8题

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒()。

A.训诫

B.协会内通报批评

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告

点击查看答案

第9题

在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有
效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。

A.风险规避

B.证券经纪业务管理

C.期货经纪业务管理

D.客户开发责任追究制度

点击查看答案

第10题

期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于()的投资者申请开立股指期货交易。A.60分B.65

期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于()的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

点击查看答案
下载APP
关注公众号
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试
优题宝