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[单选题]

证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

答案
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更多“证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给”相关的问题

第1题

()向协会领取空白证券经纪人证书,按照执业证书管理系统的统一格式打印并加盖公司公章后,颁发给已完成执业注册登记的证券经纪人。

A.证券公司经理

B.证券公司客户经理

C.证券公司

D.证监会派出机构

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第2题

证券经纪人存在()情形的,证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。

A.与证券公司终止委托合同

B.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的

C.受到证券公司处分的

D.受到证券公司奖励的

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第3题

证券公司应当在与证券经纪人签订()合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会(以下简称协会)进行执业注册登记。

A.劳动

B.委托

C.居间

D.行纪

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第4题

证券经纪人与证券公司终止委托合同的,证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会

A.A.正确

B.B.错误

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第5题

按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后,向()进行产品备案。

A.中国证券投资金协会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

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第6题

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司应当在集合资产管理计划设立
工作完成后3个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。()

A.正确

B.错误

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第7题

中国价格协会《价格评估执业规范(试行)》规定,价格评估机构受理价格评估后,应当在约定的期限内作出价格评估结论,没有约定的,一般在()日内作出。

A.7

B.15

C.30

D.60

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第8题

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利
进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。

A.1;3

B.1;5

C.3;5

D.3;10

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第9题

证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起()内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.五日

B.十日

C.十五日

D.一个月

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第10题

关于证券经纪人执业说法正确的是()。

A.证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件

B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记

C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整

D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

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