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[多选题]
期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到()。
A.内部稽核岗位要实行对总经理负责
B. 内部稽核岗位要实行对董事会负责
C. 内部稽核岗位要建立、健全保密制度
D. 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要
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A.内部稽核岗位要实行对总经理负责
B. 内部稽核岗位要实行对董事会负责
C. 内部稽核岗位要建立、健全保密制度
D. 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要
第3题
A.期货经纪公司
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货经纪公司股东
第5题
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备5年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面,需具备完善的集合监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件
第6题
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
第8题
A.国家监管部门的检查监督
B.员工自律
C.社会监督
D.其他监督
第9题
A.自主开发原则、门禁原则、授权原则
B.可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则
C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
D.可稽核性原则、自主开发原则、授权原则