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[单选题]

关于机构投资者,以下表述错误的是()。

A.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金

B.企业年金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规确定的投资比例限制

C.合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

D.证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金,但不能成为基金公司的客户

答案
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更多“关于机构投资者,以下表述错误的是()。A.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保”相关的问题

第1题

关于投资者教育的基本原则,以下表述错误的是()。

A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节

B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式

C.投资者教育没有固定模式

D.不存在广泛适用的投资者教育计划

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第2题

关于投资者特征,以下表述错误的是()。

A.风险承受能力较强的可以投资期限较长的品种

B.机构投资者的风险评估能力和风险承受能力通常比较强

C.具有稳定收入来源的投资者可以投资期限较长的品种

D.机构投资者可以向所有个人投资者发行产品

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第3题

关于股权投资基金募集以下表述错误的是()

A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为5个等级

B.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型

C.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金

D.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的转让条件

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第4题

关于机构投资者税收,以下表述错误的是()。

A.从基金收益分配中获得的收入应并入企业应纳额征收企业所得税

B.买卖基金份额暂免征收印花税

C.金融机构买卖基金份额的差价收入应征收营业税

D.买卖基金份额的差价收入应并入企业应纳税所得额征收企业所得税

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第5题

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是()。

A.基金销售机构应当建立投资者评价数据库为投资者建立信息要案,并对投资者风险等级进行动态管理

B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D.通过问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

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第6题

关于私募基金销售机构的原则性要求.以下表述错误的是()。

A.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管账户之前,属于管理人的合法财产

B.商业银行等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构

C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金

D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人

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第7题

以下关于科创板新股发行询价定价的表述,错误的是()。

A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向

B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导

C.个人投资者可以参与科创板新股定价

D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者

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第8题

关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是()。

A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

C.私募基金管理人和销售机构应当规定私募基金投资人签署风险提醒书

D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

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第9题

关于股权投资基金募集,以下表述错误的是()。

A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者

B.基金管理人委托第三方代销机构募集时,需确保该代销机构获得中证券会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式

D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

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第10题

基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性,关于基金销售适用性,以下表述错误的是()。Ⅰ.产品销售前应对客户进行风险评估;Ⅱ.产品选择应主要满足客户的盈利需求;Ⅲ.应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品;Ⅳ.应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

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