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[单选题]

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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发布时间：2019-06-28

更多“证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（)。Ⅰ.具有健全且运行良好的内”相关的问题

第1题

甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于()人。

A.2

B.3

C.5

D.7

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第2题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（)人。A．5B．7C．10D．15

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于()人。

A．5

B．7

C．10

D．15

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第3题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于（)人。A．5B．7C．10D．15

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。

A．5

B．7

C．10

D．15

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第4题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。（）

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第5题

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第6题

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。（）此题为判断题(对，错)。

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第7题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资

格，应当向中国证监会提交的基本文件包括（）。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监

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第8题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。A.公司净资本符合中国证监

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。

A.公司净资本符合中国证监会的规定

B.财务顾问主办人不少于3人

C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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第9题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重

大违法违规记录。()

A．正确

B．错误

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第10题

证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除

向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。()

A．正确

B．错误

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