有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

A.首席风险官

B.合规负责人

C.总裁助理

D.董事会秘书

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

者检查的高级管理人员是（）。

A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告

B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告

C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()

期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。

A．监事会

B．董事会秘书

C．独立董事

D．首席风险官

A.合法性

B.风险管理状况

C.合法合规性

D.风险性

管理制度 Ⅱ、要求设立合规总监和合规部门 Ⅲ、要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 Ⅳ、将证券公司分为五大类11个级别

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。