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[多选题]
对于检查组制作的《执法检查事实认定书》应当由金融机构()逐页签字确认,并加盖本单位印章。
A.法定代表人
B.主要负责人
C.反洗钱部门负责人
D.业务主管
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A.法定代表人
B.主要负责人
C.反洗钱部门负责人
D.业务主管
第3题
A.反洗钱现场检查内容涉及金融机构商业秘密的,被查单位可以拒绝接受检查
B.反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的,被查单位可以依法拒绝接受检查
C.被检查单位及其工作人员发现《执法检查询问笔录》,有错误或有遗漏的,可以向检查组提出更正意见或者补充意见
D.《执法检查事实认定书》一旦出具被查单位不能再提出申辩意见
第4题
A.10
B.7
C.5
D.15
第5题
A.执法检查基本情况,包括检查时间、内容、被查业务的时间跨度,检查方案的执行情况,检查的工作量统计等
B.被检查人执行反洗钱规定的基本情况,主要是总结和归纳被检查人反洗钱工作机制的总体建设和运转情况,并评价其合规程度
C.被检查人涉嫌违反反洗钱规定的具体情况,包括检查中发现的履行各项具体反洗钱义务中存在的违规问题,内容应与《执法检查事实认定书》的检查事实一致
D.根据被检查人的违规情节,提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚的建议及其依据
E.针对被检查人执行反洗钱规定中存在的制度缺陷、管理漏洞和违规情况,分析原因,提出整改意见和建议
F.其他问题。在现场检查中发现被检查人有违规行为,并且应当由其他部门查处的,应当提出依法移送有关部门处理的建议