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[主观题]

按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求,从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构,并向其()证监局备案。

A. 以上三者都不正确

B. 机构注册地

C. 分支机构所在地

D. 公司主要营业场所所在地

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更多“按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求,从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构,并向其()证监局备案。”相关的问题

第1题

下列哪些是涉及我国证券投资咨询业务的法律法规?()

A.《证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《发布证券研究报告暂行规定》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第2题

1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定,证券投资咨询业务是()。A.有偿的B.无偿

1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定,证券投资咨询业务是()。

A.有偿的

B.无偿的

C.既是有偿的也可以是无偿的

D.没有说明

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第3题

的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

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第4题

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》是1998年4月23日中国证监会发布并施行的。()

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第5题

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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第6题

为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益,经国务院
批准,()于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。

为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益,经国务院批准,()于19

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第7题

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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第8题

2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B. 《证券投资顾问业务暂行规定》

C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D. 《证券法》

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第9题

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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第10题

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法,不正确的是()。A.明确对证券投资咨询机构和证

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法,不正确的是()。

A.明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度

B.对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定

C.证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见

D.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

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