对重要业务操作岗位、重要业务流程设置，应当做到（)

基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人单岗。（）

A．正确

B．错误

基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。()

A．正确

B．错误

基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。()

A．正确

B．错误

A.业务应用操作人员不能由系统管理员

B.业务开发人员不能兼任系统管理员

C.系统管理员可以兼任数据库管理员

D.关键岗位人员处理重要事务或操作时,应保持二人同时在场

A.①②③④⑤⑥⑦⑧⑨

B.①③④⑤⑨

C.②④⑥⑧⑨

D.③④⑤⑦⑧

下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是()。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗

B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递

C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放

D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

A、对大额取款账户、异常变动账户和定期存款提前支取业务进行关注，并作为重点检查。

B、加强对利息金额的计算和利息凭证真实性的审核，重点检查：没有存单支取、直接从利息支出或应付利息科目付出现金。

C、对会计主管和重要岗位人员，应定期或不定期进行岗位轮换、强制休假。对轮换、休假人员所经办的业务进行全面审计。

D、利用监控录像查看柜员操作情况，加强监督检查，严禁柜员代客户签字。

A.在充分调研和科学分析的基础上，对业务流程和管理活动进行全面梳理，找出影响内部控制目标实现的各风险点

B.依据风险发生的可能性及其对企业影响的严重程度进行风险排序，确定应关注的重要风险点

C.合理确定企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受风险水平

D.选择风险规避措施使重要风险远离企业

A.协助机构负责人分管运营及内控管理工作，全面把控网点重大业务操作风险，维护网点正常经营秩序。

B.协助机构负责人实施内部控制与合规检查，负责监督柜面业务人员(含核准人员)的工作，对其在实际业务操作中遇到的疑难问题予以解答指导。

C.负责对重要空白凭证、现金等实物的账实情况，业务印章的使用保管情况等进行定期或不定期的核对、抽查。

D.负责网点员工的业务培训，组织员工学习规章制度，定期评估业务流程，并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势，报告网点重大风险隐患，并就优化制度、流程提出意见与建议。

E.负责对内外审发现问题的督促整改，跟踪落实整改效果。