证券公司分支机构禁止擅自代销未经公司核准销售的金融产品。（)

A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易

B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.12-24个月

B.12-36个月

C.24个月内

D.24-36个月

A.行政拘留

B.撤销任职资格或者证券从业资格

C.警告

D.罚款

A.1 10

B.2 20

C.3 30

D.5 50

A.1;10

B.2;20

C.3;30

D.5;50

证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有()。 Ⅰ、没收违法所得，并处以违法所得1—5倍的罚款 Ⅱ、给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格 Ⅳ、中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

A ． 1 ； 10

B ． 2 ； 20

C ． 3 ； 30

D ． 5 ； 50

A.1万元以上10万元以下

B.2万元以上20万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？

A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

A.携运进境的物品超出海关核准的直接需用数量范围的

B.未依照规定向海关办理有关备案、申报手续的

C.未经海关批准，擅自将已免税进境的物品进行转让、出售等处置后，再次申请进境同类物品的

D.携运中国政府禁止或者限制进出境物品进出境，应当提交有关许可证件而不能提供的