证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12-24个月
B.12-36个月
C.24个月内
D.24-36个月
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12-24个月
B.12-36个月
C.24个月内
D.24-36个月
第2题
证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有()。 Ⅰ、没收违法所得,并处以违法所得1—5倍的罚款 Ⅱ、给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从事资格 Ⅳ、中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
第3题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?
A责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
第4题
A.公司解散或者被宣告破产,应由证券交易所决定暂停其股票上市交易
B.子公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担
C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会
第5题
A.承销未经核准的证券
B.提前泄露证券发行信息
C.以不正当竞争手段招揽承销业务
D.在承销过程中不按规定披露信息
第8题
A.提前泄露证券发行信息
B.承销未经核准的证券
C.在承销过程中不按有关规定披露信息
D.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
E.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
第10题
A.证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B.未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C.证券公司金融债券可以定向发行
D.定向发行的也可以公开发行