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[单选题]

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。I、与客户权益变动相

A.I、II、III

B.I、TV

C.I、II、III、TV

D.I、III、TV

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更多“下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。I、与客户权益变动相”相关的问题

第1题

综合类证券公司与经纪类证券公司均可从事证券的自营业务。()

综合类证券公司与经纪类证券公司均可从事证券的自营业务。( )

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第2题

经纪类证券公司可以从事()。A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券承销业务D.证券包销业务

经纪类证券公司可以从事()。

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.证券包销业务

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第3题

关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B.在证券经纪业务

关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。

A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券

D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

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第4题

关于证券经纪业务,以下说法正确的是()A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中,

关于证券经纪业务,以下说法正确的是()

A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券

D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

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第5题

我国综合类证券公司可从事证券()业务

A.承销、经纪

B.经纪、自营

C.承销、经纪、自营

D.承销、经纪、咨询

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第6题

下列说法中,正确的是()。

A.从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

B.从事证券资产管理业务的证券公司,应参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

D.证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理

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第7题

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。A.警告B.罚款C.暂停其从事证券业务D.公开谴

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。

A.警告

B.罚款

C.暂停其从事证券业务

D.公开谴责

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第8题

下列关于证券经纪业务的叙述,错误的是()。A.代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行

下列关于证券经纪业务的叙述,错误的是()。

A.代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用

C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券

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第9题

可以从事证券承销业务的是()

A.股份有限公司

B.综合类证券公司

C.经纪类证券公司

D.商业银行

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第10题

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。()

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。( )

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第11题

关于证券经纪业务和投资顾问服务边界问题,下列说法正确的是()。A.证券公司不能对其客户提供证券

关于证券经纪业务和投资顾问服务边界问题,下列说法正确的是()。

A.证券公司不能对其客户提供证券投资咨询业务

B.证券公司可以对其客户提供证券投资咨询业务,并且可以单独与其客户签约、单独收费

C.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务,必须取得相应的证券投资咨询资格方可进行

D.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务,所收取的证券经纪业务佣金不能超过规定上限

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