下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。I、与客户权益变动相
A.I、II、III
B.I、TV
C.I、II、III、TV
D.I、III、TV
A.I、II、III
B.I、TV
C.I、II、III、TV
D.I、III、TV
第2题
经纪类证券公司可以从事()。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券包销业务
第3题
关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第4题
关于证券经纪业务,以下说法正确的是()
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第6题
A.从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
B.从事证券资产管理业务的证券公司,应参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
D.证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
第7题
中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。
A.警告
B.罚款
C.暂停其从事证券业务
D.公开谴责
第8题
下列关于证券经纪业务的叙述,错误的是()。
A.代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用
C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券
第11题
关于证券经纪业务和投资顾问服务边界问题,下列说法正确的是()。
A.证券公司不能对其客户提供证券投资咨询业务
B.证券公司可以对其客户提供证券投资咨询业务,并且可以单独与其客户签约、单独收费
C.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务,必须取得相应的证券投资咨询资格方可进行
D.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务,所收取的证券经纪业务佣金不能超过规定上限