近期公司制定和执行公司内部风险警示函制度函件包含()。
A.警示函
B.告知函
C.联系函
D.提示函
A.警示函
B.告知函
C.联系函
D.提示函
第1题
A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
第2题
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B. 监督公司内部控制制度的执行情况
C. 揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D. 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
第3题
基金管理公司监察稽核的目的是()。
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
第4题
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第5题
标的制定、业务活动的组织、对风险的识别、评估和反应,还会影响公司内部控制体系的执行、公司经营目标及整体战略目标的实现
第6题
以下各项属于监事会职责的是()。
A.审议并决定经理层拟定的客户期货交易保证金安全存管制度
B.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
C.拟订公司内部管理机构设置方案
D.对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
第9题
公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.明确责任
B.权利制衡
C.风险控制
D.严格授权
第10题
一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金持有人大会