医疗器械监管领域发布的合规文件没有()。
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.规范性文件
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.规范性文件
第1题
A.负责组织对本业务领域员工进行合规培训
B.负责对本业务领域规划、制度、文件、项目、决策、合同等进行合规审查
C.负责开展本业务领域合规风险识别、评估和隐患排查,发布合规预警,制定合规风险应对措施
D.负责按规定组织或配合参与违规事件调查处置,开展本业务领域不合规行为的整改
第2题
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
第4题
A.资本
B.资金
C.风险
D.客户
第6题
A.负责组织收集本业务领域相关新的法律法规、监管规定、行业准则、规章制度等合规相关资料
B.负责做好合规管理工作部署和信息通报
C.负责本部门合规风险识别、评估、预警、整改、评价及报告等工作的督促和指导
D.负责协调推进本部门合规管理培训和合规文化建设
第7题
A.集中采购
B.集中招标
C.分散采购
D.分散招标
第8题
A.按照合规要求完善业务管理制度和流程
B.主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警
C.组织或配合开展合规审查,及时向合规负责人或合规工作机构通报风险事项,妥善应对合规风险事件
D.做好业务领域的合规培训和商业伙伴合规调查等工作
E.组织或配合进行违规问题调查并及时整改
F.其他规章制度规定的职责
第9题
A.1
B.2
C.3
D.4
第10题
A.《关于保险资金投资集合资金信托有关事项的通知》
B.《信托公司管理办法》
C.《关于开展巩固之乱象成果,促进合规建设工作的通知》
D.《中国银保监会信托部关于进一步做好下半年信托监管工作的通知》
第11题
A.公众号、微信群等管理不到位,发布信息未经合规审核
B.从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格
C.对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务
D.配备的合规管理人员具备三年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历